淮北储罐保温施工队 财信证券某职工被警示 屡次周折阐扬口径搅扰监管核查

经济网北京2月25日讯 证监会网站近日涌现湖南监管局对于对蒋芳娜摄取出具警示函行政监管要领的决定。

经查，蒋芳娜在财信证券股份有限公司长沙朝阳中路证券买卖部从业时辰，存在先容客户将证券账户交由他东谈主操作、示知客户佣金信息不准确、屡次周折阐扬口径搅扰监管核查等问题。

上述举止违抗了《证券期货倡导机构过头责任主谈主员正大从业法规》(证监会令202号)十条(四)项及《证券牙东谈主处置暂行法规》(证监会公告〔2020〕20号)十二条(二)、(三)项的干系法规。

凭证《证券期货倡导机构过头责任主谈主员正大从业法规》十八条及《证券牙东谈主处置暂行法规》二十四条法规，湖南监管局决定对蒋芳娜摄取出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。

以下为原文：淮北储罐保温施工队

对于对蒋芳娜摄取出具警示函行政监管要领的决定

蒋芳娜:

经查，你在财信证券股份有限公司长沙朝阳中路证券买卖部从业时辰，铝皮保温存在先容客户将证券账户交由他东谈主操作、示知客户佣金信息不准确、屡次周折阐扬口径搅扰监管核查等问题。

上述举止违抗了《证券期货倡导机构过头责任主谈主员正大从业法规》(证监会令202号)十条(四)项及《证券牙东谈主处置暂行法规》(证监会公告〔2020〕20号)十二条(二)、(三)项的干系法规。

凭证《证券期货倡导机构过头责任主谈主员正大从业法规》十八条及《证券牙东谈主处置暂行法规》二十四条法规，我局决定对你摄取出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。

如对本监督处置要领抵挡，可在收到本决定书之日起60日内向证券监督处置委员会提议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处置要领不罢手实践。

湖南证监局

2026年2月13日

(职守裁剪：关婧) 淮北储罐保温施工队